西南证券“吃罚单”：产生收集保险变乱后未向上交所讲演

春节后，上交所表露了一伸开具给西南证券的书面警示函，内容表现该公司在买卖及相干体系治理、客户买卖行动治理、融资融券营业治理、恰当性治理四个方面的成绩。据上交所，上述违规是在现场检讨中发明，此中收集保险相干成绩再次被提到。上交所指出，西南证券存在应急预案履行不到位、产生收集保险变乱后未向上交所讲演的成绩。依据《上海证券买卖所会员治理规矩实用指引第1号—会员买卖及相干体系治理》相干划定，券商买卖及相干体系产生无奈畸形买卖或其余影响畸形买卖的技巧事变时，应当在5个任务日外向买卖所提交书面讲演。2024年9月，中证协还下发《证券公司收集保险变乱舆情处理树模案例》，给各家券商供给参考。此中提到，证券公司要树立收集保险危险及舆情监测跟应急处理机制，充足保证投资者等好处相干方对变乱。